东亚经贸新闻报社 主办

您的浏览器版本过低,为了更好的阅读体验,建议您使用Internet Explorer 11、Firefox、Chrome等最新版本的浏览器。

16家华尔街金融公司挨罚18亿美元

来源:新华社 作者: 时间:2022-09-28 20:34:49 编辑:刘梦

    美国监管机构27日对花旗银行集团、高盛公司等16家华尔街金融公司处以总计18亿美元罚款,原因是这些公司员工使用个人电子设备和手机应用程序(App)商谈业务,却没有保存相关通信记录。

    美国证券交易委员会和商品期货交易委员会说,2018年1月至2021年9月,上述企业员工经常使用个人电子设备上的聊天软件“沃茨阿普”(WhatsApp)等应用程序与同事、客户或第三方机构商谈业务,内容包括债务和股权交易。大部分聊天记录没有保存。

    美国联邦法律规定,证券经纪商等金融机构应当保留商业沟通记录。监管机构可借此监管金融市场,确保关键规定得到遵守并且为其他调查收集证据。

    证交会主席加里·根斯勒认为,随着技术变化,金融机构员工只经由官方渠道就商业活动进行恰当沟通,变得“更加重要”,他们还必须保存沟通内容。

    根斯勒说:“保存这类记录对维护市场公正至关重要。”

    证交会执行部主任格比尔·格雷瓦尔说:“如果(有人)指控企业行为不当或违法,我们必须能够检查企业的账本和记录。”

    据路透社报道,华尔街银行多年来难以杜绝员工在上班期间使用个人电子设备,通常是完全禁止员工把个人设备带入交易大厅。新冠疫情暴发后,员工居家办公导致这一问题加剧。

    商品期货交易委员会委员克丽丝蒂·戈德史密斯·罗梅罗说,员工使用个人设备是为了逃避监管,有时是在高管指示下。那些高管明知违规,却想隐藏商业沟通内容。

    一名交易员声称“一直在使用‘沃茨阿普’,但我们会定期删除聊天记录”。 据新华社